ГЛАВА 6

Корпоративное управление

Система корпоративного управления

8
Структура корпоративного управления
СОВЕТ ДИРЕКТОРОВКОМИТЕТЫ ПРИ СОВЕТЕ ДИРЕКТОРОВКОМИТЕТ ПО АУДИТУ И КОНТРОЛЮПРАВЛЕНИЕГЕНЕРАЛЬНЫЙ ДИРЕКТОРИСПОЛНИТЕЛЬНЫЙ МЕНЕДЖМЕНТОБЩЕЕ СОБРАНИЕ АКЦИОНЕРОВ(единственный акционер – АО «Российский экспортный центр»)

Высшим органом управления Агентства является Общее собрание акционеров Агентства. Решения по вопросам компетенции Общего собрания акционеров Агентства принимает единственный акционер Агентства – АО «Российский экспортный центр».

Совет директоров Агентства осуществляет общее руководство деятельностью Агентства, за исключением вопросов, отнесенных законодательством Российской Федерации и Уставом ЭКСАР к компетенции иных органов управления Агентства.

По состоянию на 31.12.2019 в Совет директоров входили:

  • Слепнев Андрей Александрович – Председатель Совета директоров, Генеральный директор АО «Российский экспортный центр»;
  • Гусаков Никита Валерьевич – Генеральный директор АО «ЭКСАР»;
  • Осьмаков Василий Сергеевич – заместитель Министра промышленности и торговли Российской Федерации;
  • Констандян Артем Георгиевич – член Совета директоров АО «ЭКСАР»;
  • Максимов Тимур Игоревич – заместитель Министра экономического развития Российской Федерации;
  • Осипов Леонид Викторович – заместитель начальника Экспертного управления Президента Российской Федерации;
  • Сторчак Сергей Анатольевич – заместитель Министра финансов Российской Федерации.

При Совете директоров Агентства сформирован Комитет по аудиту и контролю, являющийся его консультативным органом, созданным в целях предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов, отнесенных к компетенции Совета директоров ЭКСАР, и подготовки рекомендаций по ним.

Руководство текущей деятельностью осуществляется коллегиальным исполнительным органом Агентства – Правлением и Единоличным исполнительным органом Агентства – Генеральным директором АО «ЭКСАР».

Функции Председателя Правления осуществляет Генеральный директор ЭКСАР. Генеральным директором ЭКСАР является Гусаков Никита Валерьевич.

Исполнительные органы подотчетны Общему собранию акционеров и Совету директоров.

Система внутреннего аудита

В АО «ЭКСАР» сформирована трехуровневая система внутреннего контроля, построенная на основе риск-ориентированной организационной модели, предусматривающей распределение полномочий, обязанностей и ответственности субъектов внутреннего контроля (органов управления, коллегиальных органов, руководителей направлений, внутреннего аудита и других сотрудников, осуществляющих функции внутреннего контроля) на основе принципа «трех линий защиты»:

  • 1
    контрольные функции, осуществляемые руководителями и сотрудниками посредством выполнения процедур внутреннего контроля и соблюдения установленных правил и ограничений в целях обеспечения соответствия принимаемых рисков целевому уровню;
  • 2
    функции риск-менеджмента, комплаенс-контроля, информационной безопасности, направленные на обеспечение контроля уровня рисков, способных оказать влияние на достижение стратегических целей и ключевых показателей эффективности деятельности Агентства;
  • 3
    функция внутреннего аудита, осуществляющего независимую и объективную оценку систем внутреннего контроля, управления рисками и процессов корпоративного управления, а также эффективности бизнес-процессов, разработанных первой и второй линиями защиты.

В рамках процесса интеграции компаний Группы РЭЦ сформирована функция внутреннего аудита, предусматривающая применение единых подходов к построению и координации деятельности внутреннего аудита в компаниях Группы РЭЦ. Так, в отчетном году был утвержден сводный план проверок внутреннего аудита по Группе РЭЦ, предусматривающий наряду с аудитами отдельных направлений деятельности по каждой компании Группы РЭЦ проведение сквозных проверок единых бизнес-процессов одновременно по АО «РЭЦ», АО «ЭКСАР» и АО РОСЭКСИМБАНК.

В 2019 году проведен аудит инвестиционной деятельности и аудит закупочной деятельности.

Корпоративная социальная ответственность, деловая этика, кодекс корпоративного управления

Человеческий капитал имеет первоочередное значение для достижения стратегических целей АО «ЭКСАР», поэтому кадровая политика Агентства направлена на привлечение и удержание компетентных работников, повышение вовлеченности и заинтересованности каждого работника в достижении целей, стоящих перед организацией, развитие потенциала сотрудников и создание благоприятных условий труда.

На всех этапах работа с сотрудниками ведется в строгом соответствии с требованиями Трудового кодекса РФ.

В 2019 году было продолжено совершенствование организационной структуры Агентства и Группы РЭЦ в целом.

Группа РЭЦ уделяет большое внимание развитию и поддержанию единой корпоративной культуры. Так, для выявления точек роста в начале 2019 года было проведено комплексное исследование по уровню вовлеченности сотрудников Группы компаний РЭЦ. 231 сотрудник Группы РЭЦ прошел исследование, что составляет 42% от общего числа сотрудников. Исследование помогло выявить основные факторы негативной лояльности сотрудников. На основе этих данных был предложен комплекс мер, направленных на повышение лояльности и информированности работников.

Для реализации этой меры в 2019 году:

  • Постоянно развивается внутрикорпоративный портал, который является инструментом общения, обмена знаниями и идеями, обратной связи и профессиональной работы сотрудников. Для повышения осведомленности коллег о новых событиях Группы было сформировано 32 еженедельных рассылки ньюслеттера, опубликовано 300 новостей, 13 статей дополнили банк Export-Wiki, на еженедельной основе начали рассылаться HR-новости, где в доступной форме сотрудникам рассказываются основные инструменты работы в компании.
  • С целью выявления экспертов по отраслям и странам на внутреннем портале в карточке сотрудника разработано поле для заполнения квалификации сотрудников по трём графам: знание языков, квалификация и область экспертизы.
  • Организованы регулярные встречи с представителями HR для обсуждения острых тем, что позволило повысить лояльность сотрудников в период трансформации компании.
  • Проведен ряд стратегических сессий по разработке стратегий «Отраслевые стратегии и планы развития экспорта услуг» и по выработке предложений для включения во второй регуляторный пакет в рамках федерального проекта «Системные меры развития международной кооперации и экспорта».

Для поддержания корпоративной культуры в 2019 году в АО «ЭКСАР» разработан Кодекс поведения сотрудника Группы РЭЦ. Кодекс представляет собой плакат с основными правилами и напоминаниями для сотрудников: что у нас принято, какие вещи нам важны. В основу Кодекса легли результаты стратегической сессии по корпоративной культуре, проведенной совместно с амбассадорами ценностей Группы РЭЦ в июле 2019 года, ПВТР, а также разработанные правила поведения в open space, обсужденные с сотрудниками.

В рамках поддержания и популяризации Миссии и ценностей компании, которые были представлены всем сотрудникам в декабре 2018 года, в 2019 году были организованы и проведены 3 конкурса: на визуализацию ценностей Группы РЭЦ, на соответствие ценностям и конкурс детских рисунков, победители конкурсов были награждены лично Генеральным директором Группы РЭЦ.

В 2019 году поддержана волонтерская деятельность РЭЦ: организована благотворительная акция по сбору вещей для детей – воспитанников Сосенской школы-интерната, проведен день Донора, совместно с ВЭБ.РФ и волонтерами фонда «Старость в радость» организована акция по поездке и сбору средств для Вышневолоцкого дома-интерната.

В рамках федерального проекта «Мечтай со мной» проведена благотворительная акция «Ёлка желаний». В рамках акции благотворители не помогают с лечением или приобретением необходимого технического оборудования и прочего, а дарят волшебство и радость в виде подарков, например встреча с кумиром, набор для рисования и многое другое.

С целью формирования эффективной системы развития и признания сотрудников в 2019 году направлением по управлению персоналом разработан подход к развитию экспертной карьеры работников Группы РЭЦ.

16 сотрудников АО «ЭКСАР» получили благодарность Генерального директора за достижения в работе с внесением соответствующей записи в трудовую книжку.

В рамках привлечения в команду РЭЦ молодых амбициозных специалистов было обеспечено участие Группы РЭЦ в проекте «Профстажировки 2.0», который представляет собой новый механизм взаимодействия студента образовательной организации и работодателя, задействующий студенческие работы и стажировки в качестве социального лифта для молодежи. Осуществлен сбор, редактирование и размещение на сайте проекта 16-ти кейсов от компании, осуществлена на регулярной основе коммуникационная поддержка проекта, подготовлен перевод 16-ти кейсов Группы РЭЦ на английский язык с целью потенциального привлечения иностранных студентов. 14 ноября 2019 года в рамках международного форума «Сделано в России» состоялось подписание соглашения о сотрудничестве и взаимодействии по проекту «Профстажировки 2.0» между АНО «Россия – страна возможностей» и Российским экспортным центром.

Основные положения политики акционерного общества в области вознаграждения АО «ЭКСАР»

В АО «ЭКСАР» действует комплексная система управления результативностью деятельности сотрудников, охватывающая все иерархические уровни организации.

Целеполагание Агентства осуществляется поэтапно в соответствии с едиными принципами декомпозиции и преемственности:

  • стратегическое планирование (целевые стратегические ориентиры АО «ЭКСАР»);
  • операционализация стратегии (общекорпоративные показатели эффективности АО «ЭКСАР» на год);
  • декомпозиция показателей на уровень отдельных направлений и конкретных сотрудников (индивидуальные показатели эффективности);
  • системное планирование проектных показателей на год (измеримые цели с указанием сроков и ответственных за выполнение отдельных мероприятий и результаты проектов в целом).

Система оплаты труда АО «ЭКСАР» регулируется Политикой в области оплаты труда и мотивации работников и направлена на поддержание конкурентного уровня заработной платы, позволяющего привлекать в организацию высокопрофессиональных специалистов и устанавливать четкую взаимосвязь между достигнутыми результатами и размером вознаграждения.

В 2019 году в Политику в области оплаты труда и мотивации работников были внесены изменения. Появился новый элемент вознаграждения – годовая премия за обеспечение долгосрочных финансовых результатов деятельности Агентства. Данный вид премии направлен на мотивацию работников, принимающих риски, на долгосрочные цели организации, в частности, на положительный финансовый результат деятельности Агентства.

Система оценки результативности работников базируется на оценке результатов их личной (индивидуальные показатели эффективности) и командной (общекорпоративные показатели эффективности) работы. Оценка эффективности проводится на ежеквартальной и ежегодной основе. По результатам проведения оценки формируется интегральный коэффициент исполнения показателей эффективности, определяющий размер переменной части вознаграждения работника. Работник и руководитель в формате очных встреч обсуждают достигнутые результаты, дают обратную связь и намечают будущие планы работы. Данный подход позволяет фокусировать усилия работников на приоритетных задачах и создает дополнительные предпосылки для реализации стратегии Агентства. В 2019 году оценку результативности по итогам работы за 2018 год прошли 183 работника Агентства.

Управление качеством

В течение 2019 года в АО «ЭКСАР» наряду с другими компаниями Группы РЭЦ реализовывалась отдельная функция по управлению качеством, основными задачами которой являются повышение уровня лояльности и удовлетворенности клиентов посредством выстраивания системы постоянных улучшений и повышения качества услуг и продуктов, на основе анализа полученной обратной связи клиентов. За основу системы управления качеством в РЭЦ была взята технология NPS (Net Promoter Score), высоко зарекомендовавшая себя во всем мире как простая и эффективная система измерений качества клиентского опыта и управления изменениями.

93 %
всех клиентов РЭЦ охвачено замерами NPS

Опросы NPS позволили расширить каналы сбора обратной связи клиентов, сделали более комфортным и удобным предоставление претензий, жалоб и предложений клиентам компаний Группы РЭЦ. Так, в течение 2019 года, Службой контроля качества РЭЦ было получено 43 жалобы (из них 20% через опросы NPS), все из которых были отработаны в рамках регламентного срока 7 дней (ранее такой срок составлял 20 дней). Значительное сокращение сроков рассмотрения жалоб и улучшение кросс-функционального взаимодействия между подразделениями привело в том числе к повышению качества их отработки – повторных жалоб в течение 2019 года не поступало.

Замерами NPS за 2019 год были охвачены более 93% клиентов РЭЦ, что позволило сформировать базу оценок и их динамики по всем основным продуктам и услугам РЭЦ, включая кредитно-гарантийные и страховые. Полученная обратная связь от клиентов позволила разработать планы улучшений, внедрение которых (в частности, по продукту «Участие в зарубежных бизнес-миссиях») привело к росту индекса готовности рекомендовать данный продукт (т.е. его NPS) со стороны клиентов с 37% до 47%, что говорит об эффективности данной технологии для выявления и устранения узких мест и повышения лояльности пользователей.

81 балл
по интегральному индексу удовлетворенности клиентов из 80 запланированных

Параллельно с внедрением технологии NPS в проектном режиме, в 4 квартале 2019 года было проведено ежегодное исследование показателя удовлетворенности клиентов для оценки достижения целевого уровня в 80 баллов, отраженного в общекорпоративных показателях эффективности (ОПЭ). В исследовании приняли участие 247 клиентов, и итоговый интегральный индекс их удовлетворенности составил 81 балл.

Дальнейшее развитие направления по управлению качеством на основе технологии NPS, в том числе применение NPS для оценки качества внутренних бизнес-процессов и внутреннего сервиса между подразделениями компаний Группы РЭЦ (iNPS), позволит масштабировать работающий механизм постоянных улучшений в клиентском предложении Группы РЭЦ, а также усилить клиентоориентированность как ключевую ценность корпоративной культуры Группы.

Помимо внутреннего использования технологии в компаниях Группы РЭЦ, в рамках реализации проекта по созданию информационной системы «Одно окно экспортера» в 2020 году предусмотрено внедрение специализированной подсистемы по управлению взаимодействием с клиентом, для улучшения процесса обслуживания клиентов, мониторинга их удовлетворенности и управления качеством оказания услуг на базе NPS.

Данная система позволит автоматизировать оценку качества полученных клиентами услуг и сервисов, а также в ряде случаев встроить возможность получения обратной связи клиентов на ключевых этапах получения продукта, услуги или сервиса (Customer Journey). Это поможет раннему выявлению узких мест и некачественных сервисов для их быстрого устранения и улучшения клиентского опыта.

Антикоррупционная деятельность

АО «ЭКСАР» и его руководство придерживаются высоких этических стандартов ведения открытого и честного бизнеса и стремятся к выработке правового сознания и культуры по вопросам антикоррупционной направленности среди работников АО «ЭКСАР», нетерпимости к коррупционному поведению, постоянно изучая лучшие практики корпоративного управления и поддерживая уровень деловой репутации АО «ЭКСАР» на высоком уровне. АО «ЭКСАР» и его работники не приемлют коррупцию в любых формах и проявлениях.

В течение 2019 года в АО «ЭКСАР» действовала Политика противодействия коррупции ОАО «ЭКСАР» – внутренний нормативный документ, обязательный для соблюдения всеми работниками. В первой половине 2020 года в АО «ЭКСАР» планируется утверждение обновленного пакета внутренних нормативных документов антикоррупционной направленности. Кроме того, в АО «ЭКСАР» действует «горячая линия службы безопасности» – определен соответствующий адрес электронной почты и телефонный номер (прием информации осуществляется круглосуточно).

В целях поддержания высокого уровня антикоррупционной культуры проводится обучение и информирование работников. Проводятся инструктажи с вновь принятыми работниками АО «ЭКСАР», организуется их ознакомление с внутренними нормативными документами, направленными на реализацию мер по противодействию коррупции, а также возникновению конфликта интересов.

Типовая договорная документация АО «ЭКСАР» предусматривает включение антикоррупционной оговорки. В соответствии с законодательством Российской Федерации обеспечивается максимальная открытость информации о закупках АО «ЭКСАР» товаров, работ и услуг.

При выявлении недостаточно эффективных антикоррупционных мероприятий в АО «ЭКСАР» либо при изменении требований применимого законодательства Российской Федерации Генеральный директор АО «ЭКСАР», а также ответственные лица организуют выработку и реализацию плана действий по пересмотру и изменению Политики противодействия коррупции ОАО «ЭКСАР» или антикоррупционных мероприятий.

Организационный дизайн и управление эффективностью

В 2019 году было продолжено совершенствование организационной структуры Агентства и Группы РЭЦ в целом.

В рамках реализации функции Группы РЭЦ как единого института развития экспорта, а также в связи с появлением новых задач по реализации и координации национальных и федеральных проектов, увеличением масштабов экспортной поддержки, в Агентстве была оптимизирована действующая функциональная структура, бизнес-процессы, схемы клиентского обслуживания, скорректированы и утверждены ВНД, описывающие распределение полномочий и зон ответственности руководителей. При изменении структуры сохранены изначальные принципы минимального количества уровней управления и компактности. Такая структура Агентства, являющаяся частью единой сквозной структуры Группы РЭЦ, соответствует необходимости оперативно перераспределять ресурсы между приоритетными проектами и бизнес-целями, предполагает более широкие полномочия в принятии решений и, как следствие, более высокий уровень ответственности работников как за индивидуальные результаты деятельности, так и за показатели Агентства в целом. Отсутствие формальных границ между направлениями деятельности позволяет улучшить кросс-функциональное взаимодействие между сотрудниками основных и вспомогательных функций, в т. ч. других организаций Группы РЭЦ (АО РОСЭКСИМБАНК и АО «Российский экспортный центр»).

Кадровая политика

Человеческий капитал имеет первоочередное значение для достижения стратегических целей ЭКСАР, поэтому кадровая политика Агентства направлена на привлечение и удержание компетентных работников, повышение вовлеченности и заинтересованности каждого работника в достижении целей, стоящих перед организацией, развитие потенциала работников и создание благоприятных условий труда.

На всех этапах работа с работниками ведется в строгом соответствии с Трудовым кодексом Российской Федерации.

1
Фактическая численность сотрудников ЭКСАР на 1 января 2020 г.
Категориямж
Всего работников организации, из них:76107
Руководители1514
Специалисты6193
Другие служащие (технические исполнители)00
9
Доля работников ЭКСАР в 2019 году в разбивке по возрасту
до 30 лет | 24,59%31-50 лет | 71,58%старше 50 лет | 3,83%2019
2
Общее количество работников организации по состоянию на 1 января 2020 г.
до 30 лет
мужчинженщинвсего
172845
31–50 лет
мужчинженщинвсего
5873131
старше 50 лет
мужчинженщинвсего
167
3
Общее количество работников, пришедших в организацию в 2019 году
до 30 лет
мужчинженщинвсего
224
31–50 лет
мужчинженщинвсего
16824
старше 50 лет
мужчинженщинвсего
123
4
Общее количество всех работников, покинувших организацию в 2019 году
до 30 лет
мужчинженщинвсего
8513
31–50 лет
мужчинженщинвсего
171734
старше 50 лет
мужчинженщинвсего
011

Охрана труда

Одним из значимых направлений реализации кадровой политики является развитие и совершенствование культуры безопасности.

В АО «ЭКСАР» проводится обучение по охране труда и проверка знаний требований охраны труда руководителей и экспертов.

Социальная поддержка персонала

Социальная политика АО «ЭКСАР» направлена на повышение уровня социальной защищенности работников. Помимо обязательных, установленных трудовым законодательством социальных гарантий, работники АО «ЭКСАР» имеют возможность воспользоваться дополнительными корпоративными льготами и компенсациями, такими как добровольное медицинское страхование, дополнительные оплачиваемые отпуска, единовременная выплата к отпуску, материальная помощь по случаю рождения ребенка и вступления в брак.

Закупки

466
Общее количество договоров, заключенных АО «ЭКСАР» по результатам закупок в 2019 году, на сумму 580 531 095,50 рублей.

Объем закупок у субъектов малого и среднего предпринимательства в 2019 году составил 73,27% от общей доли закупок, при этом 17,72% относятся к закупкам, проведенным только среди субъектов МСП.

В первой половине 2019 года были утверждены обновленные редакции внутренних нормативных документов АО «ЭКСАР» (1. Регламент закупочной деятельности АО «ЭКСАР»; 2. Положение о Тендерном комитете АО «ЭКСАР»), устанавливающие принципы планирования, подготовки, проведения и документального оформления закупок, а также принятия Тендерным комитетом решений в сфере закупок.

В соответствии с обновленными ВНД в сфере закупочной деятельности произведена доработка информационной системы управления закупками (ИСУЗ) в части существующих процессов согласования и утверждения закупок.

Настроена интеграция ИСУЗ с электронной торговой площадкой Сбербанк-АСТ и ЕИС, автоматизирована публикация конкурентных закупочных процедур.

Разработана форма Документации по закупкам, проводимым только среди субъектов малого и среднего предпринимательства.

Таким образом, по результатам 2019 года Агентству удалось достичь всех установленных ключевых целей. В приоритетные задачи на 2020 год входят увеличение объема поддержки российского несырьевого экспорта, постоянное совершенствование качества услуг, повышение степени доверия предпринимателей к государственной системе поддержки экспорта.