Корпоративное управление

Кодекс корпоративного управления

Система корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК построена на основе принципа безусловного соблюдения требований российского законодательства и Банка России, а также максимально учитывает лучшую мировую практику.

Высшим органом управления Банка является Общее собрание акционеров. Совет директоров Банка, избираемый акционерами и им подотчетный, обеспечивает стратегическое управление и контроль над деятельностью исполнительных органов: Председателя Правления и Правления. Исполнительные органы осуществляют текущее руководство Банком и реализуют задачи, поставленные перед ними акционерами и Советом директоров.

По состоянию на 01.01.2020 в Банке действовал Кодекс корпоративного управления АО РОСЭКСИМБАНК, утвержденный Советом директоров (протокол от 26.11.2012 № 7), составленный в соответствии с рекомендациями Банка России.

АО РОСЭКСИМБАНК уделяет большое внимание развитию и поддержанию единой корпоративной культуры. Так, для выявления точек роста в начале 2019 года было проведено комплексное исследование по уровню вовлеченности сотрудников Группы РЭЦ. 231 сотрудник Группы РЭЦ прошел исследование, что составляет 42% от общего числа сотрудников. Исследование помогло выявить основные факторы негативной лояльности сотрудников. На основе этих данных был предложен комплекс мер, направленных на повышение лояльности и информированности работников.

Для реализации этой меры в 2019 году:

• Постоянно развивается внутрикорпоративный портал, который является инструментом общения, обмена знаниями и идеями, обратной связи и профессиональной работы работников. Для повышения осведомленности коллег о новых событиях Группы было сформировано 32 еженедельные рассылки Ньюслеттера, опубликовано 300 новостей, 13 статей дополнили банк Export-Wiki, на еженедельной основе начали рассылаться HR новости, где в доступной форме сотрудникам рассказываются основные инструменты работы в компании;
• Организованы регулярные встречи с представителями HR для обсуждения острых тем, что позволило повысить лояльность сотрудников в период трансформации компании;
• Проведен ряд стратегических сессий по разработке стратегий «Отраслевые стратегии и планы развития экспорта услуг» и по выработке предложений для включения во второй регуляторный пакет в рамках федерального проекта «Системные меры развития международной кооперации и экспорта».

В 2019 году Службой внутреннего аудита (далее – СВА) была проведена ежегодная самооценка качества корпоративного управления Банка, в том числе в части соблюдения работниками и руководством Кодекса корпоративного управления Банка.

Самооценка проводилась:

• в соответствии с Методикой (тестом) самооценки качества корпоративного управления в Государственном специализированном Российском экспортно-импортном банке (акционерное общество), утвержденной Советом директоров Банка (протокол от 30.12.2015 № 14), введенной в действие приказом от 31.12.2015 № 410;
• в соответствии с методикой и перечнем вопросов, определенных в письме Банка России от 07.02.2007 № 11-Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления».

Самооценка качества корпоративного управления проводилась по состоянию на 25.12.2019 в разрезе следующих направлений (уровней принятия управленческих решений / уровней контроля), которые составляют основу Кодекса корпоративного управления Банка:

• оценка реализации прав акционеров Банка;
• оценка деятельности Совета директоров;
• оценка деятельности исполнительного руководства;
• оценка порядка раскрытия информации;
• оценка порядка управления рисками, внутреннего аудита, внутреннего контроля, комплаенс-контроля;
• оценка корпоративной социальной ответственности, деловой этики;
• оценка реализации Стратегии развития Банка.

По итогам самооценки качество корпоративного управления оценивается как «удовлетворительное, соответствующее характеру и масштабам деятельности Банка».

В 2019 году по сравнению с оценкой за предыдущий отчетный период произошли улучшения по разделу «Управление рисками» в связи с применением лучших международных практик. Утверждена новая редакция Положения о Совете директоров, обеспечивающая возможности для более гибкого управления, в том числе посредством проведения собраний в формате видеоконференцсвязи. Кроме того, в 2019 году был расширен перечень вопросов, рассматриваемых Советом директоров, в части мониторинга системы оплаты труда.

Состав Совета директоров и Правления

Количество членов Совета директоров Банка в 2019 году составляло 5 человек.

Все указанные члены Совета директоров не являлись владельцами акций Банка и в течение 2019 года и не совершали сделок с акциями Банка. Конфликта интересов среди членов Совета директоров не выявлено.

Кадровая политика

Кадровая политика АО РОСЭКСИМБАНК направлена на создание сильной команды специалистов, нацеленных на выполнение стоящих перед Банком задач, в том числе на предоставление высококачественных услуг и удовлетворение клиентов, формирование корпоративной культуры, ориентированной на постоянное совершенствование и развитие, ответственность за результат, создание условий для привлечения и удержания компетентных работников, для полной реализации потенциала работников, возможностей для их профессионального роста и развития, на формирование гибкой системы оплаты труда, построенной на принципах четкого следования требованиям Банка России, а именно учитывающей характер и масштаб совершаемых Банком операций, результаты деятельности Банка, уровень и сочетание принимаемых рисков.

Одним из значимых направлений реализации кадровой политики является развитие и совершенствование культуры охраны труда. В АО РОСЭКСИМБАНК проводится обучение по охране труда и проверка знаний требований охраны труда руководителей и экспертов, проводятся инструктажи по охране труда.

Основные положения политики Банка в области вознаграждения и сведения о вознаграждении органов управления АО РОСЭКСИМБАНК

В 2019 году в Банке продолжил работу, созданный в 2016 году, Комитет Совета директоров по кадрам и вознаграждениям в соответствии с требованиями Инструкции Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

Задачи Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

• обеспечение формирования в Банке эффективной и прозрачной практики вознаграждения и мотивации, которые получают члены исполнительных органов Банка и иные руководящие работники Банка;
• повышение эффективности работы Совета директоров и исполнительных органов Банка;
• определение критериев и системы оценки работы исполнительных органов Банка, Ревизионной комиссии Банка, руководителя Службы внутреннего аудита и иных руководящих работников Банка.

Компетенции Комитета Совета директоров по кадрам и вознаграждениям:

• предложение критериев подбора кандидатов в Правление Банка, Ревизионную комиссию, на должность Председателя Правления, а также предварительная оценка указанных кандидатов;
• формирование рекомендаций Совету директоров в отношении кандидатов на должности членов исполнительных органов Банка и иных ключевых руководящих работников Банка;
• рассмотрение перечня работников Банка, принимающих риски (помимо членов исполнительных органов) и подготовка рекомендаций касательно утверждения;
• рассмотрение вопросов организации, мониторинга и контроля системы оплаты труда, оценки ее соответствия стратегии Банка, характеру и масштабу совершаемых операций, результатам его деятельности, уровню и сочетанию принимаемых Банком рисков;
• рассмотрение кадровой политики Банка, контроль ее реализации и подготовка предложений по ее изменению в соответствии со стратегией развития Банка;
• предварительное рассмотрение предложений по ключевым показателям эффективности для оценки работы менеджмента, которые должны учитываться при принятии решений об оплате труда и кадровых решений;
• подготовка решений по вопросам, касающимся системы оплаты труда.

В 2019 году действовала система оплаты труда, разработанная и утвержденная в 2016 году с внесенными изменениями от 2017 года, в соответствии с Инструкцией Центрального банка Российской Федерации от 17.06.2014 № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

Политика в области оплаты труда и мотивации определяет цели, принципы, структуру и механизм функционирования системы вознаграждения и распространяется на всех работников, состоящих в трудовых отношениях с Банком.

Основные цели Политики в области оплаты труда и мотивации работников АО РОСЭКСИМБАНК:

• создание механизма для привлечения и удержания квалифицированных работников;
• повышение вовлеченности и заинтересованности каждого работника в достижение целей, стоящих перед Банком;
• создание эффективного механизма зависимости уровня вознаграждения, получаемого работником, от его вклада в результаты работы Банка;
• создание понятной и объективной системы оценки результатов труда каждого работника;
• создание благоприятных условий труда работников Банка.

Политика в области оплаты труда и мотивации является внутренним нормативным документом, который регламентирует все виды выплат работникам и определяет структуру вознаграждения работников АО РОСЭКСИМБАНК, предусматривающую фиксированную и нефиксированную части.

Система оплаты труда и мотивации работников в Банке строится на принципах четкого следования требованиям Центрального банка Российской Федерации, а именно, учитывает характер и масштаб совершаемых Банком операций, результаты деятельности Банка, уровень и сочетание принимаемых рисков.

Для целей определения уровня нефиксированной части вознаграждения в Банке помимо общекорпоративных показателей эффективности деятельности, утверждаемых Советом директоров, разработаны максимально объективные показатели индивидуальной результативности и эффективности работников.

Оценка эффективности проводится на ежеквартальной и ежегодной основе. По результатам проведения оценки формируется интегральный коэффициент исполнения показателей эффективности, определяющий размер переменной части вознаграждения работника. Работник и руководитель в формате очных встреч обсуждают достигнутые результаты, дают обратную связь и намечают будущие планы работы. Данный подход позволяет фокусировать усилия работников на приоритетных задачах и создает дополнительные предпосылки для реализации стратегии АО РОСЭКСИМБАНК.

В 2019 году Советом директоров Банка было утверждено Положение о порядке выплаты отложенного вознаграждения работникам Банка, отнесенным к принимающим риски. Положение разработано с учетом требований Инструкции Банка России от 17 июня 2014 года №154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда».

Для работников Банка, принимающих риски, в соответствии со списком, утвержденным Правлением Банка, доля нефиксированной части в общем объеме вознаграждений работника (при расчете целевых значений), составляет не менее 40 процентов (включая откладываемую часть), для работников подразделений, осуществляющих внутренний контроль и управление рисками не более 50 процентов.

В случае получения негативного финансового результата деятельности в целом по Банку или по соответствующему направлению деятельности, объем переменной части вознаграждения, а также отложенных ранее выплат, должен быть скорректирован (существенно уменьшен или отменен).

Предусматривается, что используемые механизмы материального стимулирования не должны приводить к принятию Банком на себя избыточных рисков.

У работников АО РОСЭКСИМБАНК, принимающих риски, не менее 40 процентов нефиксированной части откладывается на срок не менее чем три года и подлежит последующей корректировке (включая возможность сокращения или отмены) адекватно полученным результатам.

Вопросы мониторинга системы оплаты труда Советом директоров регулируются Кадровой политикой Банка. В соответствии с утвержденной Кадровой политикой мониторинг системы оплаты труда осуществляется не реже одного раза в год Службой внутреннего аудита Банка или независимым аудитором в соответствии с порядком, установленным внутренними документами Банка.

Банк обеспечивает регулярное, не реже одного раза в календарный год, полное и достоверное раскрытие информации о системе оплаты труда посредством отражения данных в годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности.

Подбор и адаптация

В рамках привлечения в команду Банка молодых амбициозных специалистов было обеспечено участие Группы РЭЦ в проекте Профстажировки 2.0, который представляет собой новый механизм взаимодействия студента образовательной организации и работодателя, задействующий студенческие работы и стажировки в качестве социального лифта для молодежи.

Обучение и развитие персонала

В рамках поддержания и популяризации Миссии и ценностей Группы РЭЦ, которые были представлены всем сотрудникам в декабре 2018 года, в 2019 году были организованы и проведены 3 конкурса: на визуализацию ценностей Группы, на соответствие ценностям и конкурс детских рисунков, победители конкурсов были награждены лично Генеральным директором Группы РЭЦ.

В 2019 году поддержана волонтерская деятельность: организована благотворительная акция по сбору вещей для детей воспитанников Сосенской школы - интерната, проведен день Донора, совместно с ВЭБ.РФ и волонтерами фонда «Старость в радость» организована акция по поездке и сбору средств для Вышневолоцкого дома-интерната, осуществлено пожертвование Дому трудолюбия Ной на сумму 1,5 млн рублей.

В рамках федерального проекта «Мечтай со мной» проведена благотворительная акция «Ёлка желаний». В рамках акции благотворители не помогают с лечением или приобретением необходимого технического оборудования и прочего, а дарят волшебство и радость в виде подарков, например, встреча с кумиром, набор для рисования и многое другое.

В 2019 году в Группе РЭЦ прошла серия игр «Что? Где? Когда?», в качестве приза команде победителю впервые была дана возможность участия в осенней серии межотраслевого чемпионата корпоративной лиги наряду с представителями таких компаний, как РЖД, Роснефть, Сибур и другими. По доброй традиции компании в 2019 году были организованы праздники 8 Марта, Нового года («Мастерская зимних чудес») и акции: подарки для детей работников, «Тайный Санта», поздравление мужчин с 23 февраля. Поддерживалась также и спортивная программа: для работников организованы занятия на еженедельной основе по мини-футболу, волейболу, хоккею, йоге.

С целью формирования эффективной системы развития и признания сотрудников в 2019 году направлением по управлению персоналом разработан подход к развитию экспертной карьеры работников Группы РЭЦ.

Управление качеством

В течение 2019 года в Группе РЭЦ реализовывалась отдельная функция по управлению качеством, основными задачами которой являются повышение уровня лояльности и удовлетворенности клиентов посредством выстраивания системы постоянных улучшений и повышения качества услуг и продуктов, на основе анализа полученной обратной связи клиентов. За основу системы управления качеством была взят индекс потребительской лояльности,NPS (Net Promoter Score), - высоко зарекомендовавшая себя во всем мире как простая и эффективная система измерений качества клиентского опыта и построения лояльности.

Опросы NPS позволили расширить каналы сбора обратной связи клиентов, сделали более комфортным и удобным предоставление претензий, жалоб и предложений клиентам Банка. Значительное сокращение сроков рассмотрения жалоб и улучшение кросс-функционального взаимодействия между подразделениями привело в том числе к повышению качества их отработки – повторных жалоб в течение 2019 года не поступало.

Управление закупками, антикоррупционная деятельность

Объем закупок у субъектов малого и среднего предпринимательства в 2019 году составил 48,41% от общей доли закупок, при этом 15,38% относятся к закупкам, проведенным только среди субъектов МСП.

В первой половине 2019 года были утверждены обновленные редакции внутренних нормативных документов АО РОСЭКСИМБАНК:

1. Регламент закупочной деятельности;
2. Положение о Тендерном комитете, устанавливающие принципы планирования, подготовки, проведения и документального оформления закупок, а также принятия Тендерным комитетом решений в сфере закупок.

В соответствии с обновленными ВНД в сфере закупочной деятельности произведена доработка информационной системы управления закупками (ИСУЗ) в части существующих процессов согласования и утверждения закупок.

Настроена интеграция ИСУЗ с электронной торговой площадкой Сбербанк-АСТ и ЕИС, автоматизирована публикация конкурентных закупочных процедур.

Разработана форма Документации по закупкам, проводимым только среди субъектов малого и среднего предпринимательства.

В течение 2019 года в АО РОСЭКСИМБАНК действовало Положение по противодействию коррупции в Государственном специализированном Российском экспортно-импортном банке (акционерное общество) – внутренний нормативный документ, обязательный для соблюдения всеми работниками. В первой половине 2020 года в АО РОСЭКСИМБАНК планируется утверждение обновленного пакета внутренних нормативных документов антикоррупционной направленности. Кроме того, в АО РОСЭКСИМБАНК действует «горячая линия службы безопасности» – определен соответствующий адрес электронной почты и телефонный номер (прием информации осуществляется круглосуточно).

При выявлении недостаточно эффективных антикоррупционных мероприятий в АО РОСЭКСИМБАНК либо при изменении требований применимого законодательства Российской Федерации Председатель Правления АО РОСЭКСИМБАНК, а также ответственные лица организуют выработку и реализацию плана действий по пересмотру и изменению Положения по противодействию коррупции в Государственном специализированном Российском экспортно-импортном банке (акционерное общество) или антикоррупционных мероприятий.

Сводная таблица потребления энергетических ресурсов АО РОСЭКСИМБАНК в 2019 году

Справочная информация